廉洁风险点及表现形式及防控措施集合14篇

措施是管理学的名词，通常是指针对问题的解决办法、方式、方案、途径，可以分为非常措施、应变措施、预防措施、强制措施、安全措施。以下是小编整理的廉洁风险点及表现形式及防控措施集合14篇，仅供参考，希望能够帮助到大家。

廉洁风险点及表现形式及防控措施1

　　根据廉洁从业工作的要求，对照具体工作职责，在廉洁从业中主要存在如下风险防控点：

　　1、在对工程项目进行指导、服务时，特别是涉及到对施工分包单位的合同结算价格确定时，防止个人接受施工分包单位的好处，从中牟取私利，导致公司损失。

　　2、在进行公司信息化建设过程中的硬件设备采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。

　　3、在进行公司信息化建设过程中的系统和应用软件及咨询服务采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。

　　4、在进行公司现有信息系统的软硬件升级维护时，防止滥用职权，欺上瞒下，从中捞取好处。

　　5、在组织分公司年度会议时，防止收受会议承办相关企业的好处。

　　廉洁从业风险防控措施

　　针对廉洁从业中存在的风险防控点，主要采取如下风险防控措施：

　　1、对于施工工程结算等重大事项，严格按照公司相关规定进行报告，由预算管理委员会对结算过程和结果实施审核和监督。

　　2、软硬件系统的采购过程必须做到公开透明，要求至少2个以上的专业人员以及部门领导参加合同谈判，并留下相关记录。

　　3、新上的信息系统建设项目在选择合作开发单位时，应至少选择三家符合条件的单位，并按公司的招标程序成立招标小组，由招标小组通过评标确定最后的合作单位，并对合同谈判的结果进行审核和监督。

　　4、招标及合同谈判过程中拒绝外部单位任何形式的贿赂行为，如：请客送礼等。

廉洁风险点及表现形式及防控措施2

　　为深入构建惩治和预防腐败体系建设，加强公路管养队伍廉政教育和风险防范，不断增强全体干部职工廉政风险防范意识，提高反腐倡廉能力与水平，确保公共权力沿着制度化、法制化和规范化轨道运行，7月中旬，我所根据县交通运输局的总体要求和部署，组织全体干部职工结合自身岗位工作特点，认真开展岗位廉政风险点查找和防控措施落实。

　　一、深入学习，提高认识

　　组织召开了动员部署大会，及时向全所管理人员宣传廉政风险点排查工作，要求全体人员全面理解和深刻认识开展廉政风险点排查工作的重要意义，强化廉洁意识，增强开展廉政风险点排查工作的自觉性，树立风险理念，筑牢思想防线。

　　二、多措并举，认真排查

　　紧紧围绕领导岗位、掌管“人权、财权、事权”的岗位等可能发生腐败行为的重要岗位和行政审批、行政执法等关键环节，采取自己找、领导审、民主评的方式开展自查自析活动，逐个填写《廉政风险点自查表》。

　　通过排查，除单位廉政风险外，另存在五个岗位廉政风险点：

　　（一）单位廉政风险：

　　1、制度廉政风险：一是本所制定的党风廉政建设和反腐败工作实施意见中，规范领导干部廉洁从政行为的内容还不够全面；二是本所制定的推进惩防体系制度建设工作方案中，工作任务还需再细化。

　　2、岗位职责风险：一是可能会出现未严格按照《招投标法》的规定组织养护工程的招投标和发包工作；二是可能会存在路政管理过程中，未严格执行路政管理工作纪律。

　　（二）岗位廉政风险：

　　1、所长岗位廉政风险：

　　（1）制度廉政风险：由于工作制度的覆盖面和工作标准不够明确，可能导致行政行为失误。

　　（2）岗位职责风险：一是由于相关法律法规的具体规定未宣传到位，可能导致工作失误；二是在干部推荐考核、选拔任用、评先表模上可能出现不讲原则、任人唯亲，导致干群关系不好或广大职工带情绪工作；三是在重大事项的决策、大额资金使用上，可能出现不讨论、不研究，个人决定代替集体决定的现象，造成社会不良影响；四是在公务活动中可能出现违反廉洁自律规定，接受礼品、现金及有价证券等，造成社会不良影响；五是在财务管理工作中，可能会出现滥用权力、拔关系款，谋取私利，造成社会不良影响。

　　2、副所长岗位（分管大中修工程、小修保养）廉政风险：（1）制度廉政风险：可能会出现未严格按照《公路工程质量管理办法》的规定实施工程管理。

　　（2）岗位职责风险：一是可能会出现接受施工方好处，放松工程监管的现象，造成不良的社会影响；二是可能出现收取当事人好处，不按规定程序检查监督的现象，造成严重经济损失和社会影响。三是可能会

　　2出现收取当事人好处，不按规章制度检查，检查数据失真的现象，造成领导决策失误或严重的社会不良影响。

　　3、副所长岗位（分管路政工作）廉政风险：

　　（1）制度廉政风险：一是未建立本单位路政管理工作廉政制度和路政管理工作奖惩制度；二是未制定详细的路政案件处置程序。

　　（2）岗位职责风险：一是在处理路政案件中，可能接受当事人好处，乱开口，处置不当，或办理建议不当，造成社会不良影响；二是案件查处中，可能接受当事人好处，违规办案或碍人情，或瞒案不报、压案不查、大案化小，办案不公，造成社会不良影响；三是案件办理中，可能出现泄私愤、刁难当事人现象，损害当事人合法权益；四是在使用由裁量权时，可能出现不按规定任意使用自由裁量权，导致处理不公。

　　4、管理员岗位会计职务廉政风险：

　　（1）制度廉政风险：财务管理工作制度和内控制度还需进一步完善。（2）岗位职责风险：一是可能出现不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；二是可能出现票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；三是可能出现不及时与银行核对账目，造成资金流失。

　　5、管理员岗位出纳职务廉政风险：

　　（1）制度廉政风险：财务管理工作制度和内控制度还需进一步完善。

　　（2）岗位职责风险：一是可能出现利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为，造成社会不良影响；二是可能出现不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为，造成社会不良影响。

　　三、对症下药，严抓防控

　　对排查出来的廉政风险点，进行综合分析，深入查找原因，制定点面结合、行之有效的防范措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，使工作职责更加清晰、业务流程更加规范、权力运行更加透明。

　　（一）单位廉政风险防控措施

　　（1）制度廉政风险防控措施：一是进一步建立健全党风廉政建设和反腐败工作制度；二是进一步完善惩防体系制度建设工作方案和机关效能建设工作制度。

　　（2）岗位职责风险防控措施：一是认真贯彻执行《公路法》、《行政许可法》、《招投标法》、《国家赔偿费用管理办法》、《罚款决定与罚款收缴分离实施办法》、《交通行政执法监督规定》、《交通行政许可监督检查及责任追究规定》等法律法规；二是严格执行《贵州省公路局路政管理人员“五条禁令”》和路政工作纪律。

　　（二）岗位廉政风险防控措施

　　1、所长岗位廉政风险防控措施

　　（1）制度廉政风险防控措施：一是进一步建立健全各类工作制度，明确工作职责及工作时限、质量、标准；二是制定和执行本单位的议事规则。

　　（2）岗位职责风险防控措施：一是认真学习《中国共产党员领导干部廉洁从政若干准则》和《关于实行党风廉政建设责任制的规定》；二是严格执行上级部门选拔任用股级领导干部考核工作方法；三是严格执行事业单位竞争上岗暂行办法；四是建立完善所务公开、党务公开制度。

　　2、副所长岗位（分管大中修工程、小修保养）廉政风险防控措施：

　　4（1）制度廉政风险防控措施：一是严格执行《公路工程质量管理办法》；二是建立工程质量检查制度。

　　（2）岗位职责风险防控措施：一是建立“政府监督、社会监理、企业自检”三级质量保证体系；二是制定养护工程项目监督检查考核办法；三是严格实行责任追究制和质量终身负责制。

　　3、副所长岗位（分管路政工作）廉政风险防控措施：

　　（1）制度廉政风险防控措施：一是建立健全本单位路政工作廉洁制度和路政管理工作奖惩制度；二是制定详细的路政案件处置程序。

　　（2）岗位职责风险防控措施：一是严格执行《行政许可法》，严格案件的审批程序，依法办案、依法行政；二是严肃办案纪律，认真执行《贵州省路政人员“五条禁令”》；三是制定详细的案件处置程序，规范执法人员自裁量权。

　　4、管理员岗位会计职务廉政风险防控措施：

　　（1）制度廉政风险防控措施：进一步完善财务管理工作制度和内控制度。

　　（2）岗位职责风险防控措施：一是加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；二是遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；三是熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真进行会计核算；四是严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；五是坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。

　　5、管理员岗位出纳职务廉政风险防控措施：

　　（1）制度廉政风险防控措施：进一步完善财务管理工作制度和内控制度。

　　（2）岗位职责风险防控措施：一是加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；二是严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务；三是建立健全现金目记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；四是定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因；五是严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日送存开户银行。

廉洁风险点及表现形式及防控措施3

　　月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施校长风险级别:A级廉政风险点:1、不依法履行职务～学校人财物管理中的重大问题不集体研究～搞个人说了算,2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益,3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严～不严格执行规章制度～导致出现违法违纪现象。防控措施:1、坚持依法治校,2、坚持“三重一大”事项集体研究决定,3、严格执行规章制度～落实责任制,4、充分发扬民主～自觉接受全校师生监督,5、按照《廉政准则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度。副校长风险级别:B级廉政风险点:1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严～不按规章制度办事～导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为,2、个人不严格自律～利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。防控措施:1、严格按制度办事～落实责任制,2、加强分管部室的管理～建立廉洁自律长效机制～预防任何不廉洁行为发生,3、树立全局意识～坚持重大问题集体研究～集体决定,4、按照《廉政准则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度。

　　工会主席风险级别:B级廉政风险点:1、不依法履行维权职能～对学校依法治校工作监督不力,2、工会经费管理不到位～发生违规使用现象,3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益,防控措施:1、坚持校务公开～接受群众监督,2、按照《廉政准则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度,3、严格执行学校规章制度。

　　教务处主任、副主任风险级别:B级廉政风险点:1、教师工作安排未能才尽其用～公心处事,2、教学管理中执行制度不力～存在人情关,3、组织实施考试过程操作不规范～考风考纪不端正～试卷保密出现

　　问题～造成严重后果,4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正,5、教材教辅的征订中程序不规范～有不廉洁行为,6、相关教学经费管理使用违反规定。

　　7、学籍管理中发生不廉洁行为, 8、毕业证办理～审核不严,防控措施:1、严格执行标准～加强自律意识,2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事,3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理,4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理～接受师生和社会监督,5、加强科室管理～培育廉洁、高效有序的工作作风。后勤主任风险级别:B级廉政风险点:1、利用职务之便～违反财务审批程序～支出审核不严～发生不廉洁行为,2、不按规定执行收支两条线管理～出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为,3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误,4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序～为自己或他人谋取利益,5、不认真执行政府采购制度～固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关～采购过程中操作不规范～出现质次价高、虚开发票等,6、固定资产管理不严～出现资产流失或丢失现象等,7、项目管理不规范～造成资金流失和浪费,8、在统计数据时审核把关不严～造成统计数据失真,9、对后勤组职工管理不到位～工作上出现重大失误。防控措施:1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度～依法理财～依法办事,2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》～按照审批程序和标准～严把支出审批关,3、严格执行大宗物资商品政府采购,4、严把项目申报、加强项目管理～提高资金使用效益,5、认真审核统计数据～确保数据真实准确,6、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,团委书记风险级别:C级廉政风险点:1、团员发展未严格按照《团章》规定执行,2、团费收缴及使用未严格按规定执行～存在不廉洁行为,3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行,4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。5、对班主任管理未能做到公心处事～存在人情关,6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假～发生不廉行为,7、学生管理工作中～惩罚不按规定办理。

　　防控措施:1、加强工作纪律教育、监督,2、强化自身工作纪律意识～认真履职尽责,3、接受师生监督。会计风险级别:B级廉政风险点:1、不按照规定使用、管理现金、支票～造成现金挪用、公款私存,2、票据管理不规范～导致票据丢失和票款流失,3、不及时与银行核对账目～造成资金流失。防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、遵守会计人员职业道德～不断提高业务水平,3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度～认真进行会计核算,4、严格执行收支两条线～定期对票据进行监督检查,5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理～相互监督～避免违反

　　财经纪律。出纳风险级别:B级廉政风险点:1、利用工作之便～违反财务审批程序～支出审核不严～发生不廉洁行为,2、不严格执行收支两条线规定～收支管理不规范～出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。

　　防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务,3、建立健全现逐日记帐～逐日逐笔登记现金收付～账目应日清月结,4、定期盘点库存现金～确保现金帐面余额与实际库存相符～发现不符～应及时查明原因,5、严格执行库存限额的规定～对超过库存限额部分～应于当日送存开启银行。

　　党支部书记及委员风险级别:C级廉政风险点:1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请,2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防控措施:1、加强思想政治学习～防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为,2、严格工作程序～严格规范管理,3、坚持党务公开、接受师生监督。伙管员风险级别:C级廉政风险点:1、食堂固定资产管理不严～出现流失或丢失现象,2、不按规定及时上解师生伙食费～造成现金挪用～公款私存或贪污,3、不及时与银行对账～造成资金流失。防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、定期对票据进行监督检查,3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。班主任、科任教师风险级别:C级廉政风险点:1、班费管理不规范、使用不合理,2、接受学生、家长的礼品、宴请,3、从事有偿家教活动,4、体罚或变相体罚学生,5、向学生引导购买或推销学习资料～从中谋利。防控措施:1、加强思想政治学习～增强廉洁从教意识,2、加强制度建设～科学规范管理,3、加强监督检查～严查不廉现象。

廉洁风险点及表现形式及防控措施4

　　一、思想高度重视，健全领导机制

　　为了加强廉政风险点防范管理工作的领导，经镇党委研究，成立了**镇廉政风险点防范管理领导小组，由镇党委书记任组长，镇纪委书记任副组长。并及时制定了《**镇廉政风险点防范管理实施方案》组织机关干部召开了动员会。

　　二、积极探索廉政风险点查找及防范管理机制

　　开展廉政风险排查，预见腐败变化趋势。从去年9月份开始，**镇开展廉政风险点防范管理工作，召开了全镇开展查找廉政风险点动员会，部署全镇查找廉政风险点排查工作，下发了《**镇关于开展廉政风险点防范管理工作的实施意见的通知》,要求各村、机关各站办所围绕本单位职能、干部岗位职责，对本站办所中存在的廉政风险点开展自查。各村、机关各站所干部都能严格按照《实施方案》的工作目标、方法步骤、工作要求开展查找工作。此次查找廉政风险点单位共18个，涉及人员54名，查找出廉政风险点80个，针对这些风险，班子成员认真反思，制订了有效防范措施，对群众来信来访在三个工作日内予以答复;严格低保、经济适用房、残疾人福利补贴审批程序和审批权限等，并以展板形式向群众公示。把大额资金的使用、行政审批项目、为民服务事项、政务公开工作、塞上农民新居等列为防范和监督重点。将查找梳理出来的廉政风险消灭在萌芽状态，从而进一步实现“预防”的目的，最大限度地减少腐败现象的发生。

　　三、突出“五结合”，强化廉政风险点防范管理在防范管理工作中，我镇紧密结合工作实际，突出“五个结合”，全面推进廉政风险点防范管理工作，有力地促进了反腐倡廉建设的深入开展。

　　(一)与全镇中心工作紧密结合。围绕镇各项中心工作，镇党委对可能出现廉政风险的各个环节提出了明确的工作要求，确保区委、区政府的重要部署和决策落实到位。

　　(二)与深入学习实践科学发展观活动紧密结合。认真制定深入学习实践科学发展观活动工作计划，体现特色，狠抓落实，把增强党性、严肃党纪作为工作的切入点，及时发现和解决党性不强、作风不正、执法不公等突出问题，促进党员干部严格遵守廉洁从政的各项规定，以优良党风促政风带民风。

　　(三)与“双变”活动紧密结合。通过开展“双变”活动，使党员干部在学习调研上有新提高;在转变作风狠抓工作落实上有新举措;在提高解决实际问题上有新成效，进一步改善工作作风，提高效能建设，进一步规范服务型政府建设。

　　(四)与解决涉及群众利益的突出问题相结合。围绕深化农村产权制度改革、新型社区建设、产业发展、基础设施建设等涉及群众利益的问题，找准廉政风险，防范在先，加强督查，实现好、维护好、发展好广大群众的根本利益。

廉洁风险点及表现形式及防控措施5

　　一、行政领导干部

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、在人力资源安排上不按人事制度办理；

　　2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；

　　3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；

　　4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；

　　5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；

　　6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；

　　7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；

　　8、在资金分配上，不按规定办事；

　　9、在签字报账上，不按规定办事；

　　10、利用职权，随意支配资金；

　　11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；

　　12、在临时用工选用上，任人唯亲；

　　13、在质量安全事故处理上不按规定处理。

　　防控措施：

　　1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；

　　2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；

　　4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；

　　5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；

　　6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；

　　7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；

　　8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；

　　9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；

　　10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行；

　　11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。

　　二、党群领导干部

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；

　　2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共-产-党队伍；

　　3、推荐先进，任人为亲或透露信息；

　　4、不按有关规定选拔和任用干部；

　　5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；

　　6、为了小团体利益，私自开支工会经费；

　　7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；

　　8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；

　　9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；

　　10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。1

　　防控措施：

　　1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，

　　2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行；

　　3、对要求加入中国共-产-党的职工，要根据党章的规定办理；

　　4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督；

　　5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；

　　8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；

　　9、严格按照规定开支、报销工会经费；

　　10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；

　　11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；

　　12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。

　　三、纪检监察

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、对督查工作中出现的问题视而不见；

　　2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；

　　3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利；

　　4、监督不到位，影响单位稳定；

　　5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响，造成失职或渎职；

　　6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；

　　7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；

　　8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；

　　9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。

廉洁风险点及表现形式及防控措施6

　　一、党组班子

　　（一）廉政风险点（责任人:党组书记、各党组成员）

　　1、在重大事项决策、重要人事任免和重大项目安排中未严格执行民主集中制,一人说了算（一级预警）；

　　2、对大额资金的使用不公开透明（一级预警）；

　　3、违反组织任用程序,将不符合条件的干部列入拟任人选范围（一级预警）；

　　4、未按规定任用、调整、交流干部（一级预警）；

　　5、泄露讨论干部任免的情况（一级预警）；

　　6、查处干警违法违纪行为过程中因接受吃请或收受礼物、礼金、有价证券等,不依法依纪处理违法违纪案件（一级预警）；

　　7、在人事调整、干警考核、评先评优、职级晋升等工作中弄虚作假、徇私舞弊,导致工作失误（二级预警）；

　　8、对举报案件或上级转办案件,能够解决而不及时解决,出现集体上访事件的（二级预警）；

　　9、对上级方针政策、党纪法规等重要性文件规定,不及时传达,以致出现违规行为发生（三级预警）.

　　（二）防控措施

　　1、在重大事项决策、重要人事任免和重大项目安排过程中,要坚持民主集中制原则,严格按制度和规定办事,自觉接受各种监督；

　　2、定期公布资金使用情况；

　　3、推荐干部要召开会议,公布任职条件；

　　4、按照规定培养选拔任用干部,坚持德才兼备、任人唯贤、群众公认、注重实绩的原则；

　　5、严格保密制度,对未经发布的研究事项,不得擅自泄露；

　　6、拒绝收受各种财物,严格要求所分管的部门和干警依照法律规定执法办案,自觉遵守有关规章制度；

　　7、坚持“德才兼备、以德为先”的干部任用标准,客观公正评价干警业绩；

　　8、对举报案件或上级转办案件,要依法依纪及时处理,及时回复；

　　9、对上级方针政策、党纪法规等重要性文件规定,要及时传达,认真落实.

　　二、立案庭

　　（一）廉政风险点（责任人:分管领导、立案庭负责人）

　　1、立案审查环节:

　　（1）、违反规定对应当受理的案件不予受理,对不应当受理的案件违法受理,致使当事人合法权益得不到保障（一级预警）；

　　（2）、在立案审查过程中,因对法律把握不准或碍于情面等原因,受理没有管辖权的案件（一级预警）；

　　（3）、对符合立案条件的案件拖延立案,致使当事人合法权益未能及时得到解决（二级预警）；

　　（4）、超出诉讼风险告知范围,对当事人作不当或错误引导,或者对案件的实体结果发表结论性意见,致使审判被动或结果不公（二级预警）；

　　（5）、责任心不强,工作马虎,损毁、丢失诉讼材料,损害当事人权益（一级预警）；

　　（6）、群众意识不强,造成对弱势群体案件不按绿色通道规定处理,或在办理诉讼费减、免、缓过程中,因亲友关系或同事说情等原因而徇私舞弊（二级预警）.

　　2、收退费环节:

　　（1）、擅自增加收费项目、扩大收费范围、提高收费标准,损害当事人的利益（一级预警）；

　　（2）、违反规定增设或减少司法救助条件,违反审批程序办理司法救助手续,造成司法救助混乱,损害当事人权益（一级预警）；

　　（3）、违反规定使用诉讼费、罚没款、案件暂存款、赃款赃物及其孳息,违反程序规定为当事人、律师或相关人员办理退费手续,收取、退还相关费用不向当事人出具凭证,损害当事人权益,导致违纪、违法甚至犯罪（一级预警）.

　　3、财产保全环节:

　　（1）、违反规定采取或者解除财产保全措施,或未能及时采取财产保全措施,损害当事人利益（二级预警）；

　　（2）、在采取财产保全措施前,向被申请财产保全方当事人通风报信,或将财产保全信息透露给相关第三人,损害当事人权益（一级预警）；

　　4、信访接待环节:

　　（1）、接待信访时,未按规定登记台帐,损害当事人权益（三级预警）；

　　（2）、信访接待人员截留信访件,隐瞒信访、举报、投诉事件,损害当事人权益（二级预警）；

　　（3）、接待人员接到群众举报、投诉后,违反规定向责任人通风报信,或将信息透露给相关第三人,损害当事人权益（二级预警）.

　　5、对外委托评估、拍卖、鉴定环节:

　　（1）、鉴定管理人员对符合鉴定、评估条件的案件拖延立案,损害当事人权益（二级预警）；

　　（2）、鉴定管理人员违反规定确定鉴定、评估、审计等中介机构,损害当事人权益（一级预警）；

　　（3）、鉴定管理人员向鉴定、评估、审计等中介机构发表倾向性意见,施加不当影响,损害当事人权益（一级预警）；

　　（4）、鉴定管理人员违法向当事人代收代付鉴定评估费用（一级预警）；

　　（5）、鉴定管理人员漏送或丢失鉴定评估材料,损害当事人权益（二级预警）；

　　（6）、在鉴定评估报告未送达当事人之前,向对方当事人透漏鉴定结论,损害其他当事人权益（三级预警）；

　　（7）、对鉴定管理人员或鉴定机构存在回避情形,不作回避处理的,损害当事人权益,导致案件处理不公（二级预警）；

　　（8）、违反规定向案件当事人透露拍卖保留价,损害当事人权益（二级预警）；

　　（9）、与鉴定评估机构进行不正当交往,造成违法评估、鉴定,致使案件处理不公（一级预警）.

　　6、送达环节:

　　违反规定公告送达、留置送达、邮寄送达,或应送达的诉讼材料未能完全、及时送达给当事人,致使案件审判程序不公,损害当事人权益（二级预警）；

　　7、分案及司法统计环节:

　　（1）在分案时存在说情现象（三级预警）；

　　（2）在进行司法统计时,不严格审查,统计数据与实际情况不一致（三级预警）.

　　（二）防控措施

　　1、立案审查环节:

　　（1）、把好立案审查关,严格执行《民事诉讼法》有关规定；

　　（2）、对敏感、疑难、新类型案件多请示、多汇报,与业务庭多沟通、相互监督；

　　（3）、严格按照《民事诉讼法》立案时间的规定及时立案,方便当事人；

　　（4）、严格执行相关规定,认真遵守审判纪律和保密制度；

　　（5）、加强思想教育,提高工作责任心,严格执行相关规定；

　　（6）、组织学习相关规章制度,提高为民服务意识.

　　2、收退费环节:

　　（1）、加强组织原则性,严格执行《诉讼费用交纳办法》的规定；

　　（2）、加强组织纪律性,严格执行司法求助规定,定期检查；

　　（3）、加强思想教育,严格按照《诉讼费用交纳管理办法》规定执行,严格执行财务管理制度,及时核对帐目,定期检查.

　　3、财产保全环节:

　　（1）、加强业务学习,提高工作责任心,严格执行《民事诉讼法》、《民诉意见》关于保全的规定；

　　（2）、严格执行相关规定,认真遵守审判纪律和保密制度.

　　4、信访接待环节:

　　（1）、提高工作责任心,按规定建立台账登记制度,定期检查；

　　（2）、加强学习,提高自律意识,严格按信访条例规定办理相关手续；

　　（3）、加强思想教育,提高工作责任心,严格遵守保密制度.

　　5、对外委托评估、拍卖、鉴定环节:

　　（1）、提高工作责任心,严格执行鉴定、评估的相关规定；

　　（2）、加强监督力度,严格遵守鉴定、评估的相关规定,定期检查；

　　（3）、强化自律意识、保密意识,增强工作原则性,按规定办事,按原则办事；

　　（4）、提高自身素质,严格按照《诉讼费用交纳管理办法》规定执行；

　　（5）、加强思想教育,提高工作责任心,牢记全心全意为人民服务的宗旨；

　　（6）、加强自身修养、强化自律意识,严格遵守审判纪律和保密制度；

　　（7）、增强工作原则性,按规定办事,按原则办事,严格执行关于回避的规定；

　　（8）、严格执行相关规定,认真遵守审判纪律和保密制度；

　　（9）、严格执行相关规定,提高廉洁自律意识.

　　6、送达环节:

　　加强业务学习,提高工作责任心,严格遵守《民事诉讼法》关于送达的规定.

　　7、分案及司法统计环节:

　　（1）、在向各业务庭移送案件时,要准确把握各庭工作量、案件难易程度等方面的平衡；

　　（2）、在上报司法统计数据时,要与案件实际情况进行核对,发现问题,要求办案部门说明情况,及时改正.

　　三、刑事审判庭、民事审判庭、行政审判庭 、审判监督庭

　　（一）廉政风险点（责任人:分管领导、各部门负责人）

　　1、诉讼保全环节:

　　（1）、违反法律规定采取或者解除财产保全、证据保全措施,采取财产保全、证据保全措施时有过失行为,或未能及时采取财产保全、证据保全措施,损害当事人权益（一级预警）；

　　（2）、原则性不强,保密意识薄弱,在法院采取财产保全、证据保全措施前,向被申请方当事人通风报信,或将有关信息透露给相关第三人,损害当事人权益（二级预警）.

　　2、证据环节:

　　（1）、依职权调取证据不客观、全面、公正,仅调取对一方有利或不利的证据,存在偏袒心理,对依职权调取的证据,未在庭审中全面出示或有意不出示关键证据且无正当理由,对符合规定的证据调取申请,作出不予准许决定或不作决定,造成案件处理事实不清,案件处理不公,损害当事人权益（一级预警）；

　　（2）、对符合规定的鉴定、勘验、审计等申请,作出不予准许决定或不作决定,损害当事人权益（二级预警）；

　　（3）、责任心不强,致使损毁、丢失证据材料,或以非法方式收集证据,损害当事人权益,导致违法犯罪（一级预警）.

　　3、审理裁判环节:

　　（1）、与当事人、代理人及相关人员的会面不符合有关规定,且事前或事后未向组织说明情况,致使案件审判不公（二级预警）；

　　（2）、滥用自由裁量权,量刑不当（一级预警）；

　　（3）、赃款赃物处理过程中存在的不廉洁行为（一级预警）；

　　（4）、存在法定回避情形的,不提出自行回避申请,使案件处理不公,引发社会矛盾,或对当事人提出的回避申请不按法定程序办理,致使案件处理程序出现瑕疵,影响公正司法（二级预警）；

　　（5）、外出办案违反法院“五个严禁”规定,造成违纪违法,影响司法公正（一级预警）；

　　（6）、不按规定采取民事制裁措施,损害司法公信力（二级预警）；

　　（7）、违反中立原则,运用不当手段进行调解,影响案件的公正审理,不考虑利益平衡,调解结果明显有失公平,损害当事人利益,引发社会矛盾,或指示、授意、暗示当事人恶意调解,逃避或减轻债务,损害其他当事人利益（一级预警）；

　　（8）、原则性不强,明知或应当知道存在虚假诉讼可能,放任诉讼进行,引发虚假诉讼,损害其他当事人利益,影响司法公信力（一级预警）；

　　（9）、违反中立原则,在庭前或庭中引导、暗示一方当事人作不实陈述,或隐瞒相关事实,致使案件事实无法查清,损害当事人利益（一级预警）；

　　（10）、在庭审中,对双方当事人的陈述自由、陈述时间等作不公平对待,导致案件审判被动,降低司法公信力（二级预警）；

　　(11)、庭审言行不当,具有明显倾向性（二级预警）；

　　(12)、庭审遗漏关键事实,或故意曲解陈述人的意思,造成案件审判不公正,降低司法公信力,引发社会矛盾（一级预警）；

　　(13)、丢失、损毁庭审笔录,造成档案缺失,损害当事人利益（一级预警）；

　　(14)、合议庭成员合而不议,或有意不发表不同意见,致使案件审判质量不高,出现错案（一级预警）；

　　（15）、审判长违反合议规则,制止或限制其他合议庭成员发表不同意见,使案件审判事实不清,产生错案,引发社会矛盾（一级预警）；

　　（16）、工作不仔细,责任心不强,向合议庭、审判委员会汇报案件遗漏主要证据、重要情节或关键事实,致使案件审判事实不清,产生错案,影响司法公信力（一级预警）；

　　（17）、工作马虎,印发的裁判文书与合议庭决议或审判委员会决定不一致,影响司法裁判公信力（一级预警）；

　　（18）、保密意识不强,泄露合议庭评议或审判委员会讨论案件的具体情况,致使案件审判被动,影响司法公信力（一级预警）；

　　（19）、业务不熟,工作责任心不强,因错误认定事实、采纳证据、理解法律作出错误裁判（一级预警）；

　　（20）、工作责任心不强,审理案件时间过长且无正当理由,损害当事人权益（二级预警）.

　　4、案后环节:

　　（1）、群众意识不强,怠于开展判后答疑工作,引发社会矛盾（二级预警）；

　　（2）、责任心不强,工作拖拉,收到当事人上诉状后,拖延上诉移交时间,损害当事人权益,影响审判效率（二级预警）；

　　（3）、群众意识不强,判决履行期届满后,既不督促义务人自动履行,又以各种理由拖延出具法律生效文书证明,或拒绝向当事人出具生效文书证明,损害当事人权益（二级预警）；

　　（4）、群众意识淡薄,在当事人按规定申请复印庭审笔录等相关诉讼材料,审判人员无正当理由予以拒绝,或拖延办理,影响法院形象,降低司法公信力（三级预警）；

　　（5）、责任心不强,造成在案件质量和法律文书评查中,降低质量标准,隐瞒错误事实,致使审判案件质量降低,未能及时纠正错案,或有意掩饰案件质量和法律文书中存在的问题,导致案件质量下降,影响法院形象（二级预警）.

　　（二）防控措施

　　1、诉讼保全环节:

　　（1）、提高工作责任心,严格执行《民事诉讼法》关于保全的规定；

　　（2）、遵守“五个严禁”规定,强化保密意识,严格按照《民事诉讼法》关于保全的规定执行.

　　2、证据环节:

　　（1）、加强证据规则有关规定的学习,规范庭审程序；

　　（2）、提高工作责任心,坚持依法办事,严格办案程序；

　　（3）、提高自身素质,严格执行《人民法院工作人员纪律处分条例》,规范证据材料的保管采集制度.

　　3、审理裁判环节:

　　（1）、加强自律意识和职业道德修养,严格执行“五个严禁”规定,避免与案件当事人或代理人（律师）不正当交往；

　　（2）、依照法律规定凭证据办案,不得贪赃枉法；

　　（3）、严格按规定处理赃款赃物；

　　（4）、严格遵守《民事诉讼法》关于回避制度的规定；

　　（5）、严格遵守最高院“五个严禁”的规定,增强自律意识和相互监督作用；

　　（6）、严格遵守《民事诉讼法》相关规定,规范办案程序；

　　（7）、提高法官素养,依法调解,依法办案,加强对案件监督管理；

　　（8）、认真学习相关规定,增强工作原则性,依法秉公办案；

　　（9）、严格办案程序,公正办案,依法办案,加强案件监督管理力度；

　　(10)、认真执行庭审相关规定,规范庭审程序,公正办案,依法办案；

　　(11)、规范庭审言行和庭审程序,提高法院公信力；

　　(12)、提高工作责任心,规范庭审程序,严格执行相关法律法规；

　　(13)、提高工作责任心,严格遵守案件材料管理制度；

　　(14)、加强组织原则,严格法律程序,强化对合议庭评议的监督力度；

　　（15）、严格执行合议庭相关制度,加大对合议庭的监督力度；

　　（16）、加强业务学习,提高工作责任心；

　　（17）、增强工作责任心,加强业务监督管理,严格裁判文书的核对和制作；

　　（18）、认真执行“五个严禁”的规定,严格遵守审判纪律和保密制度；

　　（19）、加强业务培训,提高业务水平和政治素质；

　　（20）、严格执行《民事诉讼法》及其他关于审限的规定.

　　4、案后环节:

　　（1）、严格执行判后答疑工作的有关规定；

　　（2）、提高工作效率,增强工作原则性,严格执行《民诉法》及相关上诉移交时限的规定；

　　（3）、严格履行办案程序,提高为民服务意识,定期开展督促检查；

　　（4）、加强思想教育,提高为民服务意识；

　　（5）、提高责任心,加强制度建设,坚持原则,严格按照《案件质量评查办法》执行.

　　四、执行局

　　（一）廉政风险点（责任人:分管领导、执行局负责人）

　　1、执行措施环节:

　　（1）、违反规定采取或解除查封、扣押、冻结、拍卖等执行强制措施,损害当事人利益（一级预警）；

　　（2）、应采取强制执行措施无正当理由未采取,导致执行不力,损害当事人权益（二级预警）；

　　（3）、应当对被执行人财产进行调查而未作调查,损害当事人权益（三级预警）；

　　（4）、案件执行完毕后,未及时对被执行人的财产进行解除扣押、查封,损害当事人权益（三级预警）；

　　（5）、应当对被执行人采取拘留、罚款等民事制裁措施的未采取,或违法采取民事制裁措施,降低了司法公信力,损害了司法严肃性（二级预警）.

　　2、执行财产管理分配环节:

　　（1）、违反执行款物管理规定,收取执行款物未出具凭证,或收取执行款不入帐,产生贪污、挪用等违法犯罪行为（一级预警）；

　　（2）、执行财物管理混乱,帐目不清,引发违纪违法行为（一级预警）；

　　（3）、违反规定使用执行财物,产生贪污等违法犯罪行为（一级预警）；

　　（4）、对执行财物管理不善,造成执行财物非自然原因损坏、贬值或灭失等,损害当事人利益（一级预警）；

　　（5）、滥用职权,在参与执行分配程序中,应公开的事项未公开,暗箱操作,损害当事人利益（二级预警）；

　　（6）、参与执行分配方案不公,或对参与执行分配方案弄虚作假,损害当事人利益（一级预警）.

　　3、执行异议环节:

　　（1）、工作责任心不强,对当事人提出的执行异议不予处理,损害当事人利益（二级预警）；

　　（2）、应举行执行听证程序未举行,损害当事人合法权益（三级预警）；

　　（3）、对执行异议未组成合议庭进行审查,导致执行不公,损害当事人权益（一级预警）；

　　（4）、业务不熟悉,因错误认定事实、采纳证据或理解法律作出错误执行异议裁定,损害当事人权益（一级预警）.

　　4、其他执行工作环节:

　　（1）、在被执行人有履行能力的情况下,未及时告知申请执行人,而要求申请人执行和解,放弃部分债权,损害当事人权益（一级预警）；

　　（2）、未按规定给予或不予司法救助,损害当事人利益,引发社会矛盾（二级预警）；

　　(3)、案件中止、终结执行不符合规定条件,或不按规定程序审批,损害当事人权益（二级预警）.

　　（二）防控措施

　　1、执行措施环节:

　　（1）、严格执行对外委托评估拍卖事项与执行机构相分离制度,依法按照有关规定程序办案；

　　（2）、严格执行相关规定,实施执行公开；

　　（3）、严格执行相关规定,实施案件追踪监督；

　　（4）、加强工作责任心,严格履行办案程序；

　　（5）、严格执行相关法律规定,依法办案,公正办案.

　　2、执行财产管理分配环节:

　　（1）、严格执行财务管理制度,加强廉政防范意识；

　　（2）、严格执行财务管理制度,设立执行款交接台帐；

　　（3）、加强监督管理,严格财务审批制度；

　　（4）、加强思想教育,提高工作责任心和职业道德修养；

　　（5）、加强《人民法院工作人员纪律处分条例》学习,严格办案程序；

　　（6）、加强《人民法院工作人员纪律处分条例》学习,强化廉洁自律意识.

　　3、执行异议环节:

　　（1）、强化责任意识,提高业务素质及为民服务意识；

　　（2）、强化监督力度,严格执行公开制度；

　　（3）、加大对重要事项合议监督力度,避免执行不公现象；

　　（4）、提高业务素质,严格法律程序,依法公正办案.

　　4、其他执行工作环节:

　　（1）、进一步提高执行人员职业道德修养,加强廉政教育,强化监督力度,做到司法为民,公正执法；

　　（2）、加强自身修养,强化责任意识,牢记全心全意为人民服务的宗旨,公正办案；

　　（3）、严格执行相关规定,依法办案.

　　五、司法警察大队

　　（一）廉政风险点（责任人:分管领导、法警大队负责人）

　　1、责任心不强,在值勤、安检、保卫、押解、看管等工作上,违反规定造成不稳定因素或安全隐患（一级预警）；

　　2、违反规定安排被告人与其亲属接触,或为其提供方便,影响案件审判,致使审判被动,甚至无法查清事实（一级预警）；

　　3、在看管、押解期间违反规定,允许被看管、押解人员会见家属,造成串供、脱逃等严重后果（一级预警）.

　　（二）防控措施

　　1、严格遵守司法警察值勤、安检、保卫、押解、看管等规定,提高职责意识和防范水平；

　　2、严格执行有关规章制度,提高工作责任心；

　　3、强化制度管理,严格处罚措施,增强工作责任心,按规定看管、押解,造成严重后果的,追究刑事责任.

　　六、监察室

　　（一）廉政风险点（责任人:分管领导、监察室负责人）

　　1、监督、监察工作不深入、全面,查处违纪违法案件时有为难情绪,不坚决、不彻底（二级预警）；

　　2、原则性不强,责任心不够,在处理相关问题上不全面调查,主观武断,致使处理不客观、不公正（二级预警）；

　　3、纪检监察人员怠于行使职权,不愿管、不敢管,或者对相关问题的处理不公正、不客观（二级预警）；

　　4、接受被监督、监察对象的请客送礼（一级预警）.

　　（二）防控措施

　　1、坚持原则,增强自律意识,带头遵守党的纪律和国家法律法规；

　　2、坚持全面、客观、公正地调查问题,提高责任意识；

　　3、建立和完善监督机制,坚持原则,做遵守党的纪律和国家法律法规的表率.

　　4、提高自身素质,严格制度落实.

　　七、政工科

　　（一）廉政风险点（责任人:分管领导、政工科负责人）

　　1、原则性不强,在干部任用考察工作中隐瞒、回避有关事实（一级预警）；

　　2、违反组织人事纪律,保密意识不强,泄露院党组酝酿、讨论干部任免情况,致使决策被动（一级预警）；

　　3、违反组织人事纪律,招聘过程中,违反规定增设或放宽招聘条件（二级预警）；

　　4、不按程序和要求进行审核,在人事调整、职级晋升、工资晋级等事项上,违反规定给予相关人员方便或设置障碍（二级预警）；

　　5、违反人事及评先考核相关制度,虚报有关立功评先的数据、条件,致使立功评先不准确,影响立功评先工作的公正、公平（二级预警）；

　　（二）防控措施

　　1、坚持原则,严格依照干部选拔任用相关规定实行考察,并将考察结果予以公示,接受群众监督；

　　2、加强组织原则,严格执行保密制度,对未经发布的研究事项,不得擅自泄露；

　　3、加强组织原则,严格按照组织人事制度执行,并按规定进行公开招聘,纪检监督人员全程参与监督；

　　4、加强人事干部职业道德培训,提高责任意识,根据有关文件规定严格准确上报；

　　5、加强组织原则性,坚持民主推荐、民主测评,将立功评先条件进行公示,接受群众监督.

　　八、办公室

　　（一）廉政风险点（责任人:分管领导、办公室负责人）

　　1、工作责任心不强,在文秘、机要工作中存在疏失,文件不能及时上交,会议通知滞后,造成工作效率低下,政令不通（三级预警）；

　　2、在单位公章管理中不负责任,私自乱盖公章及乱开介绍信,影响法院形象,造成不良影响（一级预警）；

　　3、原则性不强,不按规定和程序采购物品,暗箱操作,采购费用高于市场实际价格,或虚报采购、修理等票据报销费用,导致贪污等违法犯罪行为（一级预警）；

　　4、在与相关单位的业务往来或公务接待中,索取或收受回扣,谋取个人好处,发生违法犯罪（一级预警）；

　　5、违犯原则将私人消费在公费中报销,造成违纪行为（二级预警）；

　　6、管理不严,未经同意使用单位设备、物资装备办理私事,影响社会风气,以至违法违纪（一级预警）；

　　7、违反财务管理规定,动用、存放单位资金,发生挪用公款等违纪违法犯罪行为（一级预警）；

　　8、财务管理不规范,致使财务帐目混乱,扣帐凭证不健全,不符合规定,帐目收支不平衡（二级预警）；

　　9、违反车辆管理规定使用警车,产生违纪违法事件（一级预警）；

　　10、不当使用警灯、警报器,开霸王车、特权车,影响社会风气（二级预警）；

　　11、私自复印案卷材料,或违反规定为他人复印案卷材料提供方便,造成审判秘密泄露,或原则性不强,违反规定出借案卷,造成案卷丢失（一级预警）；

　　12、责任心不强,工作不认真,在网络管理方面由于计算机病毒侵袭,造成审判管理网络混乱,影响审判信息的按时录入和点击确认（一级预警）.

　　（二）防控措施

　　1、文秘、机要工作由专人负责,提高工作责任心；

　　2、公章专人负责管理,严格执行公章管理制度；

　　3、严格遵守资产购置和验收等相关规定,认真履行政府采购程序,加强票据审核；

　　4、加强廉政警示教育,规范公务活动制度,严格执行财务管理制度；

　　5、严格报销审核,认真执行财务管理制度；

　　6、认真执行廉政法规,重制度,强监管,严格遵照有关规章制度执行；

　　7、严格资金使用审批制度,认真执行财务管理制度；

　　8、严格遵守财经管理制度,加强业务学习与管理,定期监督检查；

　　9、加强警车管理,严格遵守警车使用的相关规定；

　　10、加强思想教育,严格按照警车、警灯、警报器等使用规定执行；

　　11、提高自律意识,按原则办事,严格遵守案卷出借手续及程序；

　　12、制定网络管理规范制度,定期进行网络检查.

　　九、研究室

　　（一）廉政风险点（责任人:分管领导、研究室负责人）

　　政治觉悟不高,在宣传报道中把关不严、缺乏政治敏感性,造成宣传报道失真等严重问题,影响法院形象,引发社会矛盾（一级预警）.

　　（二）防控措施

　　把好新闻报道审批关,加大对新闻工作人员的教育培训,建立信息宣传审核签发制度.

廉洁风险点及表现形式及防控措施7

　　岗位工作职责：

　　（1）编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资金筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金；

　　（2）进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益；

　　（3）建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析；

　　（4）承办公司领导交办的其他工作。

　　存在的廉政风险点：

　　1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。

　　2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

　　3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。

　　4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。

　　5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。防控措施：

　　1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。

　　2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。

　　3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。

　　4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。

　　5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。

廉洁风险点及表现形式及防控措施8

　　一、廉政风险点

　　1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。

　　2、检查时接受被检单位吃请。

　　3、对检查对象索要财物。

　　4、公车私用。

　　二、防控措施

　　1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。领导带头示范，动员全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下发限期整改通知，避免讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象发生。

　　2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。

　　3、认真学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。

　　4、严格执行公车使用登记制度。设专人管理车辆，驾驶员根据安排的出车任务如实填写<建管中心公务车使用单>(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。

廉洁风险点及表现形式及防控措施9

　　结合我局的工作实际，扎实开展廉政风险防范点管理工作，查找廉政风险点，分析、排查，制定防控措施，有效的防范了廉政风险和监管风险，确保了队伍廉政安全和监管安全，为落实科学发展观提供了有力保证，取的了阶段性的成果。

　　防控措施

　　1、将查找出来的风险点防范认真分析评估，提出评估意见后，交党小组综合评估决定。

　　2、对查找出来的所有风险点防范进行梳理、筛选，确定后，把廉政风险点防范进行造册登记，由分管领导参加评估，并提出评估意见，最后交教育局风险点防范管理办公室综合评估决定。

　　3、开展社会调查，通过走访或是发放问卷调查、举行座谈会等方式进行评估。

　　4、报学校廉政风险点防范管理工作领导小组进行评估审定。

　　5、根据综合上述评估意见，确定风险等级，并进行备案。

　　6、针对查找出来的风险问题，制定切实可行的整改措施，限期整改。

廉洁风险点及表现形式及防控措施10

　　在廉政风险点建设工作开展的第二阶段，通过个人自查、同事互查、领导帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点共10条，分别为思想道德风险点和岗位职责风险点各5条。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：

　　一、思想道德风险点

　　1．放松世界观改造，理想信念动摇的风险（一级）。措施：加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。

　　2．不认真学习，政治素质低的风险（一级）。措施：加强学习，努力提高自身综合素养。

　　3．不服从工作安排，我行我素的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，服从、服务于部门工作安排。

　　4．责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。

　　5．不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险（三级）。措施：进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。

　　二、岗位职责风险点

　　1．违反廉洁自律相关规定，违反财经纪律的`风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能

　　力。

　　2．对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面，财务工作执行不到位的风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。

　　3．责任心不强，监督执行不到位的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。

　　4．不坚持原则，不按规定办事的风险（二级）。措施：进一步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事。

　　5．能力素质与岗位职责不适应的风险（三级）。措施：加强学习，不断提高业务能力。

　　财务人员个人岗位廉政风险点及防范措施20_-04-2106:53|#2楼

　　岗位工作职责：

　　（1）编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资金筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金；

　　（2）进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益；

　　（3）建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析；

　　（4）承办公司领导交办的其他工作。

　　存在的廉政风险点：

　　1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。

　　2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

　　3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。

　　4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。

　　5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。防控措施：

　　1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。

　　2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。

　　3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。

　　4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。

　　5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。

廉洁风险点及表现形式及防控措施11

　　一、工作目标

　　办公室主要负责机关文书、信息、统计、保密、档案、信访、政务公开、行政接待，以及机关各科室、直属局、事业单位的人事管理、机构编制、队伍建设等工作。

　　以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，按照全市党风廉政建设工作会议精神，紧紧围绕文印管理、统计数据管理、劳资人事、信访保密等要害部位、关键环节，综合运用教育、制度、监督、改革等措施，集中力量抓好防范管理，从源头上杜绝不廉洁行为的发生和防范管理风险。

　　二、办公室廉政风险点及其表现

　　1.在文件运转管理方面，存在未及时将文件报送领导审批、转发各单位、机关科室承办、督促各单位、机关科室按时办结及文件在多环节运转后去向不明等风险。

　　2.在印章使用管理方面，存在未审批盖章和以信函交换的方式传送印模时不派员监印致使印模丢失、失控的风险。

　　3.各项业务统计数据在没有对外公开前，存在被个别人或单位获取利用的风险。

　　4.在档案管理工作中，存在违反规定提供档案查询服务以及因管理不善造成档案丢失、损坏的风险。

　　5.在调研、会议、培训等事务性支出和项目经费使用方面，有扩大支出范围、虚列支出的风险。

　　⒍滥用职权。封官许愿、买官卖官，搞权钱交易、权权交易;违反干部人事工作规定，为跑官要官的人说情、打招呼，联系和引见有关人员;徇私舞弊，以权谋私，在干部工作中为本人、亲友或特定关系人谋取非法利益或特殊照顾;在干部考察考核等工作中弄虚作假、隐瞒实情。

　　⒎用人失察。考核考察不够深入和准确，工作走过场，对干部综合评价不够全面，对干部“以才掩德”没有及时发现，导致“带病提拔”、“带病上岗”;在公务员录用等工作中实地考核失察，留有隐患。

　　⒏工作失职。干部人事政策法规不熟，政策把握不准，工作把关不严，不能坚持原则和标准;在有关工作中掌握标准差异较大，造成不公平;因疏忽违反工作程序，或未按要求执行干部选拔任用工作回避制度，造成不良影响或后果;调研不够全面深入，工作不够严谨细致，责任心不强，工作拖拉，办理不及时。

　　⒐监督不力。干部监督管理工作中，监督失之于宽、失之于软，不能及时发现问题苗头;对拉票贿选等问题不能及时发现、报告、制止;对群众反映的线索不能及时调查处理。

　　⒑行为失范。违反干部人事工作纪律，在干部工作中跑风漏气，泄露未经批准对外公开的信息;拉帮结派、搞亲亲疏疏;收受他人贵重礼品、礼金、有价证券和支付凭证，参加可能影响工作的宴请、旅游和其他消费娱乐活动;接受单位或个人支付应由本人或配偶、子女等亲属负担的费用。

　　⒒缺乏敏锐性。在政治思想工作中，可能存在政治敏锐性不强，不能及时了解广大干部职工思想动态的现象，不能为党组提供及时有效的决策参考。

　　三、廉政风险点防范管理措施

　　对上述廉政风险点，要综合采取加强教育、合理分权、完善程序等多种措施，进行有效防范。

　　(一)文件运转管理

　　1.针对未及时将文件报送领导审批的风险点

　　防范管理措施：(1)办公室工作人员快速浏览文件，根据文件时限要求区别处理。对急件单独处理，快速准确登记后报送办公室主任审批。(2)完善与局领导、各科室文件运转联系沟通机制，密切关注文件去向。

　　2.针对未及时将文件转发承办各单位、机关科室的风险点

　　防范措施：(1)在登记领导批示意见后，按照局领导的批示意见，及时转发相关各单位、机关科室签收、承办、不延误。(2)办公室工作人员在文件送出合理时限内要与承办各单位、机关科室联系，掌握文件运转情况。对可能需由有关单位、机关科室办理的特急件，在报送局领导审批的同时，与有关承办单位、机关科室提前沟通，请其先行做好相关准备工作。

　　3.针对未督促相关单位、机关科室按时办结的风险点

　　防范管理措施：(1)严格办文时限方面的规定。(2)文件上加盖限时办件章，要求承办各市区局、机关科室按时限要求办理并报办公室。(3)在市局oa系统设计文件督办提示系统。

　　4.针对在文件多环节运转后去向不明的风险点

　　防范管理措施：(1)办公室工作人员在市委、市政府收发室领取文件时，与文件收发清单仔细核对，从源头上防止文件缺失。(2)严格执行文件签收制度，及时与局领导、各科室沟通，跟踪文件办理流程，做到当日文件当日清。对于机要件，局领导批示有关单位、机关科室负责人阅知的，局机要文件专管员要将文件亲送有关单位、机关科室主要负责人，并在办公室等候，各单位、机关科室主要负责同志阅毕后即收回妥善保管。

　　(二)印章使用管理

　　1.针对未审批盖章的风险点

　　防范管理措施：(1)按照党政机关印章管理有关规定，进一步明确印章管理的使用。(2)对印章使用实行登记备案制度。

　　2.针对印模丢失的风险点

　　防范管理措施：(1)确定专人负责印章管理，确保印章安全和公文质量。

　　(三)各项业务统计数据管理使用

　　针对未经批准数据被别人(单位)获取利用的风险点

　　防范管理措施：(1)制定统计数据使用审批单，其他部门单位、机关科室需要相关数据，首先要填写审批单，根据数据涉及的内容，报办公室负责人或分管领导审批。(2)对未公开的数据，使用和储存必须物理隔离，对其中重要的数据，安排专人负责管理。

　　(四)档案管理工作

　　针对违反规定提供档案查询服务以及因管理不善造成档案丢失、损坏的风险

　　防范管理措施：(1)严格按照档案查询、服务收费的有关规定，向社会提供档案查询服务。(2)严格按照档案管理规定，档案及时入库、登记备案，加强档案的日常管理维护。

　　(五)劳资人事工作

　　针对滥用职权、用人失察、工作失职、监督不力、行为失范、缺乏敏锐性的风险

　　⑴认真贯彻落实《干部任用条例》等干部工作法规，《公务员法》及其配套法规，坚持德才兼备、以德为先的用人标准和注重实绩、群众公认的原则，全面考察干部的德、能、勤、绩、廉。⑵建立健全体现科学发展观和正确政绩观要求的干部考核评价机制。完善考核内容，改进考核方式，细化考核标准，坚持走群众路线，强化考核结果运用。⑶严格履行干部人事工作程序，不折不扣地执行干部选拔任用工作的各项规定。⑷坚持民主、公开、竞争、择优的原则，增强干部工作的透明度和公开性。⑸认真贯彻民主集中制原则，加强党内民主监督，充分发挥干部监督工作联席会议制度的作用。⑹加强自身作风和纪律建设，进一步规范选人用人行为。⑺增强政治敏锐性，加强思想政治工作。

　　四、具体工作要求

　　推进办公室廉政风险点防范管理意义重大、任务艰巨，要按照市局党组的统一部署，精心组织，周密安排，狠抓落实。

　　(一)加强组织领导。廉政风险点防范管理是一项全新的工作，加强组织领导是关键。把这项工作摆在重要位置，列入议事日程，建立健全工作机制，办公室主任为第一责任人，副主任负责分管业务工作负分管责任，切实做好办公室廉政风险点防范管理的组织、协调、实施、考核等工作。

　　(二)认真组织实施。组织办公室全体人员学习上级相关文件精神，不断提高参与风险点防范管理工作的积极性和主动性。紧紧围绕办公室廉政风险点防范管理的热点、难点问题，进一步完善管理措施，健全工作流程，狠抓各项工作制度和防范措施的落实，督促各岗位严格按照风险点管理要求做好本职工作。

　　(三)明确工作责任。坚持“谁主管，谁负责”的原则，一级抓一级，层层落实。办公室主任对廉政风险点的防范管理工作负全面领导责任。其他分管主任负责抓好分管岗位的廉政风险点的防范工作，确保落实到岗，落实到人。对落实不力、特别是发生违法违纪的人员，要严格追究责任。

　　(四)加强思想教育。要坚持开展经常性的党性党风党纪和廉洁从政学习和教育，使全体干部牢固树立正确的权力观、地位观和利益观，牢固树立“立党为公，执政为民”的宗旨意识，常修为政之德、常思贪欲之害、常怀律己之心，始终做到权为民所用、情为民所系、利为民所谋，不断提高拒腐防变的能力和廉洁从政的水平，自觉做到廉洁自律。

　　(五)严明用人纪律。对封官许愿或者为跑官要官的人说情、打招呼，以及泄露酝酿、讨论干部任免情况的，严肃批评教育，调离组织人事部门，造成严重不良后果的，要依据党纪政纪和有关法律法规追究责任。对受贿卖官的，按有关规定严肃查处。对发现有重要违纪线索、不宜继续从事干部人事岗位工作的干部，要坚决调离岗位，认真进行调查核实。遏止用人上的不正之风，营造风清气正的用人环境。

廉洁风险点及表现形式及防控措施12

　　为深入落实全面从严治党要求，进一步加强对权力运行的监督和制约，有效防控廉洁风险，提高预防腐败工作水平，促进工厂持续健康发展，按照公司党组《关于深化廉洁风险防控工作的指导意见》的相关要求，结合工厂实际，制定本实施方案。

　　一、指导思想

　　以中央“四个全面”战略布局为统领，深入贯彻落实全面从严治党要求，严格遵守党章党规党纪，坚定政治方向、坚持问题导向、坚守价值取向，牢固树立政治意识、大局意识、核心意识和看齐意识，以规范和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，着力构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度配套、预警及时的廉洁风险防范机制，不断提高工厂预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。

　　二、工作目标

　　在认真总结廉洁风险防控工作开展以来的经验、查找不足的基础上，结合人员变动、职能变化、职权调整、流程变革以及制度更新等情况，进一步深化廉洁风险防控工作。主要目标是：

　　（一）建立防控体系。围绕工作职责和职权范围，查找在权力运行、机制制度、思想道德、外部环境等方面存在的廉洁风险，确定风险类型和风险级别，制定防控措施，通过前期预防、中期监控、后期处置对廉洁风险实施防控。建立覆盖各部门及权力运行各环节的廉洁风险防控体系。

　　（二）实施动态管理。围绕制定方案、贯彻执行、检查考核、修正完善等4个环节，实施对风险防控的动态化管理。梳理和明确《权力清单》、《责任清单》、《风险清单》和《措施清单》。建立相关制度健全、机制运行顺畅、措施执行有力、预防成效明显，具有许烟特色的廉洁风险防控长效机制。

　　三、工作步骤及要求

　　（一）学习贯彻

　　学习贯彻中纪委、省纪委、国家局关于加强廉洁风险防控工作和党风廉政建设方面的要求，学习贯彻公司深化廉洁风险防控工作的指导意见和厂《廉洁风险防控工作实施方案》，通过学习贯彻进一步提高认识，统一思想，明确任务。

　　（二）清权明责及梳理部门业务流程

　　1、部门权力确定。根据厂关于职能配置和定岗定编等规范性文件，全面清理和明确本部门的各类职权名称、内容、制度依据和办理部门等，对职权行使的主体、条件、程序、时限、责任和监督方式等内容进行清理规范，分项梳理确定本部门《职权目录》（见附件一），编制《权利和责任清单》（见附件二）。

　　2、部门业务流程梳理。对业务流程环节较多的职权，要绘制业务工作运行流程图，以便理清职权运行轨迹，找准风险点。结合业务工作运行流程图，细化业务环节。对部门存在廉洁风险的业务环节，要根据其内部分工分解到相关岗位。

　　（三）廉洁风险点查找及管控

　　风险点就是指廉洁风险在实际工作当中的具体表现，在廉洁风险防控管理工作中，一般可将其理解为存在廉洁风险的具体工作环节和工作内容。

　　1、风险点查找

　　（1）厂级和中层的共性廉洁风险点，由各部门广泛征求干部职工意见，从重点时段、重点环节提出许昌卷烟厂公共廉洁风险点内容，上报廉洁风险防控工作办公室。廉洁风险防控工作办公室综合各部门意见后，统一制定防范措施，形成厂共性风险点草案，征求意见后，提交厂党委会审核。

　　（2）个性廉洁风险点，由各部门依据《权力和责任清单》（见附件二），参照业务工作运行流程图，分析各业务环节相关岗位存在廉洁风险的表现，并征求相关业务环节人员意见后，由部门会议确定，部门人员不足10人的应全部参会。

　　（3）厂级领导的个性风险点由工作职责和分管部门的主要风险点组成。根据分管部门职权，厂领导要带头自查个性风险点，分管部门根据部门职权对厂领导个性风险点提出意见，廉洁风险防控工作办公室综合意见，形成厂级领导个性风险点，提交厂党委会审核。

　　2、风险等级评估

　　（1）部门根据排查的风险情况，采用定性与定量相结合的方法，根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、资金流量、腐败现象发生的概率、隐蔽性及危害程度等因素，按照“高”、“中”、“低”三个等级合理确定，自我评估风险等级。

　　（2）廉洁风险防控工作办公室根据自我评估情况，统一汇总后按程序进行评审确定。

　　3、防控措施制定

　　（1）廉洁风险点防控措施制定，要针对风险点的性质和表现，分岗、分类制定有针对性、可操作性、具体管用和切实可行的防控措施，特别要突出高等级风险的防控，形成《风险与措施清单》（见附件三）。对岗位风险点拟定的防控措施要在广泛征求意见的基础上，报该岗位的上一级领导审核。

　　（2）风险点和防控措施审核，针对部门重点岗位人员的廉洁风险点及防控措施由部门主持会议审核，中层干部的廉洁风险点及防控措施由分管厂领导审核，厂领导的廉洁风险点及防控措施由厂党委会审核，并分别填写廉洁风险点防控登记表（见附件四、五、六）。

　　（3）针对部门的风险点和防控措施，廉洁风险防控工作办公室逐一登记汇总，同时根据评审结果，适时在一定范围内对《权力和责任清单》、《风险与措施清单》、运行流程图等进行公开。

　　4、廉洁承诺与公示

　　（1）按照分级管理原则，部门重点岗位人员向部门领导班子做廉洁承诺，中层干部向分管厂领导做承诺，厂党政领导班子成员向党委书记做承诺，并在一定范围内公示。

　　（2）廉洁承诺内容要包括遵守《烟草专卖法》、企业相关管理制度、规定和共性风险点、岗位个性廉洁风险点以及相应防控措施。

　　5、运行检验

　　（1）预警防控。对腐败现象易发多发的重点部位和关键环节，建立预警信息收集机制，廉洁风险防控工作办公室从巡视、审计、专项检查、效能监察、民主生活会、述职述廉、民主测评、干部考察考评、信访举报、查办案件、问卷调查、网络舆情、调研座谈等途径，及时发现和收集廉洁风险信息，并及时对预警信息进行分析、研判和评估，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警，按照风险防控权限，实施预警并将信息反馈至各相关部门，相关部门在收到预警信息后，第一时间启动预警防控工作，按照要求责任到人，整改到位，填写《廉洁风险预警处置记录》(见附件七),及时上报，廉洁风险防控工作办公室对相关部门上报的整改情况及《廉洁风险预警处置记录》进行评估，依据情节严重程度综合运用风险提示、谈话提醒、诫勉谈话、责令整改等处置措施。推荐阅读：

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